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科技型中小企业创新指数评价体系研究

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作者:代写论文  来源:星论文网  发布时间:2015-04-30 17:16:00

   一、 科技型中小企业创新能力评价研究综述 
  对科技型中小企业创新能力的研究最早始于20世纪末对企业创新能力的研究。自20世纪90年代开始,大多数的研究成果都是从企业技术创新能力的角度进行了研究。特别是多数学者从企业的技术创新能力构成要素的角度,对企业的创新能力进行评价。这类学者将企业的技术创新能力看作是由多种要素构成的复杂综合系统;对于这样的系统分析的角度不同,得到的结果也可能不同。具有带表性的观点还包括弗里曼、伦德瓦尔等人认为的“创新网络”概念,即创新是通过各种途径链接在一起联网行为,其创新网络自身就是创新活动发展、传播的路径。 
  进入21世纪以来,对企业创新能力的评价研究呈现出两个趋势:一是国内外学者开始关注评价方法对评价对象的契合性;二是对企业创新能力内涵有了进一步的认识,开始关注技术创新能力之外的诸如企业自主创新能力等研究领域。企业的创新内涵不仅是技术创新,还包含了创新环境、内生创新和集成创新等要素,企业竞争力水平则是企业创新能力的重要衡量标准。(自主创新能力研究是我国科研工作中的专属名词,与国外学术界的内生创新、集成创新等研究领域相类似)。 
  王涛等人(2000)提出企业的技术创新能力是一种创新能力的重要组成部分,技术创新能力主要体现在创新投入能力、创新产出能力、创新活动能力和创新支撑能力等多个方面;特别是创新投入能力和创新产出能力能够反映出企业技术创新活动的潜力和整体水平。廖开际和易聪(2010)通过TRIZ理论研究,从创新管理能力、创新研发能力、创新生产能力、创新营销能力和社会效益五个角度构建,每个角度的评价结果由若干企业经营指标通过计算构成,然后采用综合评价方法对结果进行研究。刘海云(2010)通过对企业技术创新能力的构成要素的系统分析,依据指标构建体系原则构建了双层企业技术创新能力评价决策模型,第一层为影响创新能力的基本要素,第二层为各具体要素的指标项。总体来看,科技型中小企业与一般中小企业相比新产品的开发、专利及技术创新比率等(Kim,1993;Hicks,2005)是其主要特征。OECD的一些研究学者认为,需要开发出新的产出指标,特别是技术创新活动的衡量指标,从而更好地研究科技型中小企业的特征(Flor & Oltra,2004);如新产品成果、专利等应作为衡量技术创新成果的标准,特别是对于创新活动的投入-产出进行分析进一步细化评判标准(Baldwin & Johnson,1996)。R&D资金和人力资本的比重的指标等(Granstran,1998)也能够衡量对高位技术追求的企业竞争力。R&D投资比重(Shearman & Burell,1988)以及技术人力比率和技术生命周期等标准(Storey & Tether,1998),专利和技术人员从业数量(Hicks & Hedge,2005)也被认为应广泛的衡量科技型中小企业的评价标准中。 
  对科技型中小企业创新能力的研究,从本质上说是对科技型中小企业创新能力的综合考量,需要考虑到多方面影响因素,特别是需要结合企业自身特点设定评价指标。 
  二、 科技型中小企业创新能力指标体系构建 
  熊彼特认为,只有真实的作用于产品创新从而为组织带来更多收益的创新,才是实质性的创新。本文秉承了熊彼特对于“创新”这一概念的认知角度,将对企业创新产品的研发、生产及和销售等环节具有重要影响的活动才视为创新能力的主要要素。 
  科技型中小企业具有如下特征:(1)创新与知识进步是企业的核心竞争力内容;(2)研发人员所占比例较高、研究开发经费占销售收入比重大;(3)具有不确定性特征的高收益高成长性;(4)企业家创新素质对企业创新能力具有重要影响。结合上述企业特征,科技型中小企业创新指数评价体系的设计思路应包括以下几个维度:(1)能够正确反映企业创新主体内涵,即能够衡量现有创新能力及创新趋势、创新氛围等创新潜力测度的指标维度;(2)需要有企业R&D投入强度及转化为实际创新产品的测度指标;(3)要有能够反映企业创新产品及其生产和销售能力的指标维度。 
  创新倾向:科技型中小企业创新倾向主要受到企业家及管理层影响。具体表现为企业家对于企业招聘比例的决定及创新能力再培训的企业决策。创新活动从本质来讲是人参与的活动,企业的创新研究离不开企业中从事研发岗位的员工的创新素质与创新能力。创新素质的重要来源是企业对研发人员的专业培训,这种专业性的培训能够明确创新目的、创新路径。本文选取研发人员数量占比与对研发人员的具有专业性的再培训强度两项定量指标进行测度,并结合企业对员工创新行为的激励机制作为定性综合测度指标。由于不同企业激励机制不同,无法采取定量分析原则,本文通过调查问卷的方式对有无实施包括技术股份转让、企业股权期权激励等在内的激励政策进行调研以获取数据。 
  现有创新能力:企业现有创新能力是针对科技型中小企业创新研发的方向性实际效果的效率检验。本文选取企业专利效率即实际使用专利在总经费中的占比反馈企业的专利开发成本的方向性是否明确,较高的专利效率带来的是较少的经费浪费。从研发到创新产品的最终确定是一个创新的过程,从研发效率方面来讲要考量R&D成功率,从企业产品方面来讲,需要测度产品的研发周期。科技型中小企业具有体量小,资金有限等特征,这些特征决定了企业需要合理安排产品的研发投入与研发周期。上述测度指标可以通过企业定量数据信息获得。

  企业创新氛围:企业的创新氛围内涵包括了创新的制度氛围、文化氛围、及氛围对于具体行为的约束作用。良好的创新制度氛围创新文化氛围,能够提升企业创新活力,是研发人员在明确创新路径的前提下顺利进行创新活动的重要保障。该项指标无法通过定量的方法获取,因此需要通过对企业内部工作人员发放不记名问卷调查的方法获取定性指标数据,主要调查内容则包括了企业员工创新愿景、创新一致性、企业战略思想及行为规范等。创新制度氛围与文化氛围的建设,其目的在于保障科技型中小企业的创新质量与活力并最终反映在具备创新知识的企业技术优势方面。创新活动的质量直接影响企业的核心竞争力,因此具有一流的研发标准用以规范创新活动路径保障创新成果是衡量企业创新能力的重要指标,通过对企业是否通过ISO9001系列同级或以上国际行业标准认证来定性质量保证体系指标。作用于创新网络中的知识互动是企业获得重要技术优势等无形资产的重要来源。Know-how被国内外研究学者广泛采用,是指不为外界所知的技术知识,如独特的设计、造型、配方、制造工艺等工艺诀窍、技术秘密等,与专利技术一样,能使企业在竞争中处于优势地位,提升企业创新知识水平与技术能力。创新网络的存在导致知识的流动具有知识溢出效应,对科技型中小企业来讲表现为其企业的技术输出能力。为了更好地统一测度指标,本文选取创新技术净收益在总的技术交易费用的效率作为定量测度指标。 
  R&D投入强度:R&D活动是企业科技研发活动的核心,是增强创新能力的重要要素之一。企业级的R&D活动可以从多方面评价,针对科技型中小企业自身特征,特别考虑到企业规模小、高风险性等因素,故从经费、人员、及企业R&D战略三个方面进行考量,主要包括经费投入强度、人员强度及产学研比重三个指标。科技型中小企业体量小、R&D研发投入占比高,故表现为高风险性;衡量企业R&D强度,既要考虑到企业投入的合理性、健康型,又要考虑到R&D人员的自身素养。其中R&D经费投入强度与产学研比重通过R&D经费与企业总体销售收入等指标进行定量计算得到数据,R&D人员自身素养则通过企业人事资料库获取企业核心R&D人员的学历、海内外研究经历、研究成果是否属于“千人计划”等指标定性的构成。 
  创新产品的研发、投产及销售能力:创新活动的最终结果表现于创新产品直至转化为收益的整体过程中。在创新过程中,各种创新的知识、技能通过多种相互作用最终表现为创新性的产品成果,这种形成的产品所具备的的可行性、合理的投产率及配套的推广方案与技术支持能力是科技型中小企业通过创新网络作用从而实现创新产品定型的重要路径。根据熊彼特所提出的创新活动参照依据,创新的产品还需要通过销售环节最终创造价值,从而一系列的活动才最终被认定为创新活动。创新产品的生产标准、生产设备的先进性及生产人员的生产技能指标通过对企业的实地调研能够获取定量指标。而创新产品的市场占有率、销售比例等指标,是市场对创新产品反映的测度指标,可以从企业相关报表、行业报告中获得定量数据。 
  三、 科技型中小企业创新指数综合评价方法 
  1. 指标值标准化处理。由于评价体系的各指标含义、量纲均无法统一,不能直接进行运算,因此必须要对评价指标进行无量纲化处理。对于定性指标的数据,不能够直接使用,需要通过模糊数学的方法通过确认各指标的隶属度进行赋值,从而将定性指标转化为定量指标。在调查问卷中,对调查问题的结果进行赋值,最有结果定义为1,最差结果赋值为0,将中间结果均匀设置为0到1之间的有理数;从而通过调查问卷的统计结果,建立各调查指标的测度结果与被调查人的趋向程度的映射关系以进行定量化。对于定量指标的无量纲化处理意味着需要对数据进行标准化处理。 
  2. 确定指标权重隶属度。运用层次分析法对各指标权重进行计算时,需构造判断矩阵进行但排序并进行一致性检验。一致性指标公式为:CI=,当随机一致性比率CR=<0.10时(RI为平均随机一致性指标),认为层次单排序的结果有满意的抑制性,否则需要调整判断矩阵的元素取值。总排序过程中需要从高层次向低层次进行排序,若上一层次A包含m个因素A1,A2,…,Am,其层次总排序权值分别为a1,a2,…,am,下一层次B包含n个元素b1,b2,…,bn。它们对于因素人的层次排序权值分别为b1j,b2j,…,bnj(当Bk与Aj无联系时,bkj=0),此时B层次总排序权为ajbij(i=1,2,3,…,n)。 
  然后进行层次总排序的一致性检验,假设B层次某些因素对于Aj、排序的一致性指标为CI、相应的平均随机一致性指标为CRJ,则B层次总排序随机一致性比率为RI=,类似地,当Rl<0.10时,认为层次总排序结果具有满意的抑制性,否则需要调整矩阵的元素取值。 
  3. 得到综合评价模型。K=W×B=Wi×Bi。其中,K为综合评价值;W为该层次的指标权重;Wi,Bi分别为层次第i项指标的权重和隶属度;B为该层次的指标得分值。 
  运用上述指标体系和评价模型,代入获得的统计数据之后,进行运算并量化分析,即可得到科技型中小企业创新指数结果,该创新指数越高,则表明该企业创新能力越强;反之亦然。通过对大批量的科技型中小企业创新指数的结果分析,可以获得规律性实证研究结论。 
  4. 模型的应用与结果分析。通过对180家科技型中小企业的实地调查研究,对创新能力较强的企业进行二级指标分类比对,可以发现创新能力较强的企业的二级指标具有一定趋势性,并由此得出结论:对于创新能力较强的科技型中小企业,其创新能力主要反映在企业的创新倾向、企业的现有专利水平以及企业的创新氛围等方面相比平均水平具有明显优势。企业人员培训强度、企业创新激励机制以及企业的创新文化是企业创新倾向的决定要素。技术储备并非其企业核心竞争力的体现;科技型中小企业的企业自主知识创新能力和获取外部专利授权能力更能对科技型中小企业创新能力的提升产生作用。 
  四、 结论 
  科技型中小企业的创新能力评估是一个由若干能力要素组合而成的综合性评价系统。根据特别是针对我国经济社会快速发展得现状与科技型中小企业的特点,结合企业创新能力影响的内部、外部因素,通过区域内实地的调查和研究获得企业的主观数据及客观数据后,设计的评价体系更为客观合理。科技型中小企业的创新能力评价研究,还需要面向未来给出科技型中小企业创新能力的提升路径,并回顾历史,明确创新能力的发展路径依赖。 
  参考文献: 
  1. Burgelman, R.Strategic Management of Technology and Innovation.New York:McGraw-Hill,2004. 
  2. Oliver Gassmann.Opening the innovation pr- ocess: towards an agenda.R&D Management,2006,36(3):223-228. 
  3. 朱建新,冯志军.高新技术企业自主创新环境要素构成及测度研究.科学学与科学技术管理,2009,(8):65-71. 
  4. 李士勇.工程模糊数学及应用.哈尔滨:哈尔滨工业大学出版社,2004. 
  基金项目:国家发展和改革委员会委托项目(项目号:F2001012)。 
  作者简介:郝寿义(1952-),男,汉族,河北省河间市人,南开大学经济学院教授、博士生导师,研究方向为区域经济与管理、区域创新;谢延钊(1986-),男,满族,辽宁省鞍山市人,南开大学经济学院博士生,研究方向为区域经济与管理、区域创新。 
  收稿日期:2015-02-10。


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